Inhalt

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Inhalt   I

Abbildungsverzeichnis   II

Tabellenverzeichnis II   

Symbolverzeichnis   III

1  Problemstellung  1

2  Kennzeichnung und Beurteilung von Innovationsindikatoren  1

2.1  Indikatoren zur Erfassung des Innovationsinputs  1

2.2  Indikatoren zur Erfassung des Innovationsoutputs  3

3  Analyse von Patentindikatoren am Beispiel der Computertomographie  6

3.1  Patentzitierungen als qualitatives Maß für den Forschungsoutput  6

3.2  Vergleich der Patentanzahl (SPC t ) mit der Summe der zitatgewichteten  

   8

Patente  (WPC t )  

3.3  Schätzung des Innovationswertes  9

3.4  Untersuchung der Patentindikatoren auf ihre Tauglichkeit  11

3.4.1  Analyse der Beziehung zwischen Indikatoren und Innovationswert  

   11

3.4.2  Untersuchung der Eignung von SPC t (Patentanzahl) als  

   14

Inputindikator   

4  Schlussbetrachtung  15

Literaturverzeichnis   IV

I

Abbildungsverzeichnis

Tabellenverzeichnis

Symbolverzeichnis

Menge der ausgewählten Produkte b Anzahl der Zitate C

Forschung und Entwicklung FuE

Ausgaben für Forschung und Entwicklung FuEA

Anzahl der Produkte in der betrachteten Kategorie h Index der Patente i Index der Produkte j

Menge der Produkteigenschaften l

Maximum des Absatzverlaufes K(·) Menge der Patente m

Mittlerer quadratischer Prognosefehler MSE

Anzahl der zukünftigen Konsumenten n f

Anzahl der gegenwärtigen Konsumenten n t Patentindikator P Preis p Zinssatz r Ausgewähltes Produktbündel S Ausgewähltes Produkt s Anzahl der Patente SPC Index der Perioden t Gesamter Nutzenzuwachs TW Soziale Wohlfahrtsfunktion W(·)

Summe der zitatgewichteten Patente WPC

Teilperiode

Geschätzter Grenznutzen des Einkommens

Patentzitierungen als Indikator für Innovationen Manuel Koch

1 Problemstellung

Innovationen und der daraus resultierende technologische Fortschritt bilden einen wesentlichen Bestimmungsfaktor für wirtschaftliches Wachstum und Wettbewerbsfähigkeit. Aus dieser Feststellung ergibt sich für die ökonomische Wissenschaft die Frage, wie sich erfinderische Aktivitäten in einer Unternehmung, einer Branche oder einer Volkswirtschaft auf sinnvolle Weise messen lassen. Die Forschung auf diesem Gebiet folgt dem Ziel, ein besseres Verständnis des Innovationsprozesses zu erlangen. Die Literatur liefert einige Vorschläge, welche Daten herangezogen werden können, um innovatorische Tätigkeiten quantitativ zu erfassen. Eine mögliche Messgröße ist die Anzahl der erschienen Patente. Der wesentliche Gegenstand des vorliegenden Beitrages besteht in der Darstellung und Untersuchung des Patentindikators in Verbindung mit Zitathäufigkeiten als Messgröße zur Erfassung des Forschungsoutputs. Um auf die Problematik des vorliegenden Themas hinzuleiten und seine Relevanz zu verdeutlichen, wird im Kapitel 2 zunächst eine Auswahl grundsätzlich denkbarer Indikatoren zur Abbildung von Innovationsaktivitäten vorgestellt und beurteilt. Im zentralen Kapitel 3 erfolgt eine Analyse, inwieweit sich der Zitatindikator eignet, um als Qualitätsmaß für die patentierten Entwicklungen herangezogen zu werden. Die Grundlage dafür bildet eine empirische Untersuchung von Manuel Trajtenberg, die 2002 unter dem Titel „A Penny for Your Quotes: Patent Citations and the Value of Innovations“ in dem Sammelwerk Patents, Citations & Innovations veröffentlicht wurde. Eine abschließende Zusammenfassung und Beurteilung der Ergebnisse findet im Kapitel 4 statt.

2 Kennzeichnung und Beurteilung von Innovationsindikatoren

2.1 Indikatoren zur Erfassung des Innovationsinputs

Da Forschung und Entwicklung (FuE) die Grundlage für technologischen Wandel darstellen, versucht die innovationsökonomische Indikatorenforschung, aussagekräftige Messgrößen ausfindig zu machen, mit denen sich der FuE-Einsatz (Input) sowie das FuE-Ergebnis (Output) erfassen lassen. Abbildung 1 liefert einen Überblick, welche

Indikatoren sich in welcher Phase des Innovationsprozesses zur Anwendung eignen. 1

¹ Die folgenden Erläuterungen der Innovationsindikatoren stützen sich im Wesentlichen auf die

Ausführungen von Schmoch (1999, S. 113 ff.) und Schwitalla (1993, S. 99 ff.).

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Patentzitierungen als Indikator für Innovationen Manuel Koch

Eine Möglichkeit, den Innovationsinput zu messen, besteht darin, die getätigten Ausgaben für FuE-Aktivitäten heranzuziehen. Um die Vergleichbarkeit von Unternehmen bzw. Branchen zu gewährleisten, ist es sinnvoll, die FuE-Ausgaben auf den realisierten Umsatz zu beziehen. Diese Kennzahl wird als FuE-Ausgaben-Intensität bezeichnet. Mit ihrer Hilfe lässt sich der Einfluss von Größenunterschieden ausgleichen. Ein Nachteil dieser Größe besteht darin, dass sie von mehreren Faktoren abhängt und so Fehlinterpretationen zulassen kann. Ein niedriger Umsatz als Resultat eines schwachen Marketings kann z.B. zu einer Überschatzung der Innovationsstärke führen. Ein weiterer Schwachpunkt bei der Anwendung des FuE-Ausgaben-Indikators zeigt sich besonders bei empirischen Untersuchungen auf Unternehmensebene. Auf-grund von Geheimhaltungsabsichten stellen die Unternehmen in der Regel keine oder nur sehr hoch aggregierte Daten zu ihrer Forschungsarbeit zur Verfügung. Dieses Problem kann sich in einem zu geringen Stichproben-Umfang und somit in unzuverlässigen Ergebnissen niederschlagen.

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