Auswirkungen der Markets in Financial Instruments Directive auf die Compliance für Wertpapierdienstleistungsunternehmen


Hausarbeit (Hauptseminar), 2008

40 Seiten, Note: 1,7

Anonym


Leseprobe


Inhaltsverzeichnis

II. Abkürzungsverzeichnis

III. Abbildungsverzeichnis

1. Einleitung

2. Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen

3. Die MiFID-Richtlinie
3.1. Entstehungsgründe und Anwendungsbereiche der Richtlinie
3.2. Ziel der Richtlinie
3.3. Wichtigste Komponenten der Richtlinie
3.4. Einflussbereiche der Richtlinie

4. Compliance
4.1. Begriff der Compliance
4.2. Compliance-Richtlinie
4.3. Compliance-Organisation
4.3.1. Compliance relevante Tatsachen
4.3.2. Basis-Compliance-Organisation
4.3.3. Erweiterte Compliance-Organisation
4.4. Compliance-Stelle
4.5. Compliance-Funktionen
4.6. Compliance-Instrumente
4.6.1. Schaffung von Vertraulichkeitsbereichen
4.6.2. Einsatz von Beobachtungslisten
4.6.3. Einsatz von Stopplisten

5. Auswirkungen der MiFID-Richtlinie
5.1. Auswirkungen auf die Compliance Organisation
5.1.1. Geänderte Anforderungen an die Compliance-Stelle
5.1.2. Gesetzliche Fixierung der Compliance-Funktionen
5.2. Auswirkungen auf die Mitarbeitergeschäfte
5.2.1. Definition des Mitarbeiters und des Mitarbeitergeschäftes
5.2.2. Gesetzliche Fixierung der Organisationspflichten

6. Fazit und Ausblick

IV. Anhang

V. Literaturverzeichnis

Ende der Leseprobe aus 40 Seiten

Details

Titel
Auswirkungen der Markets in Financial Instruments Directive auf die Compliance für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
Hochschule
Technische Universität Ilmenau
Note
1,7
Jahr
2008
Seiten
40
Katalognummer
V157889
ISBN (eBook)
9783640725939
ISBN (Buch)
9783640726219
Dateigröße
1129 KB
Sprache
Deutsch
Schlagworte
Auswirkungen, Markets, Financial, Instruments, Directive, Compliance, Wertpapierdienstleistungsunternehmen, MiFID
Arbeit zitieren
Anonym, 2008, Auswirkungen der Markets in Financial Instruments Directive auf die Compliance für Wertpapierdienstleistungsunternehmen, München, GRIN Verlag, https://www.grin.com/document/157889

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