Ausfüllen eines Wertpapierauftrages
(Unterweisung Bankkaufmann / -kauffrau)
von
Jana Wendel
Inhaltsverzeichnis:
1. Thema der Unterweisung
2. Beschreibung des Adressaten
2. 1 Persönliche Daten
2. 2 Eigenschaften der Auszubildenden
2. 3 Ausbildungsberuf
2. 4 Ausbildungszeitpunkt
2. 5 Vorbildung des Auszubildenden
2. 6 Theoretische Vorbildung
2. 7 Betriebliche Vorbildung
3. Ort und Zeitpunkt der Unterweisung
4. Lernziele
4. 1 Richtlernziel
4. 2 Groblernziel
4. 2 Feinlernziel
5. Aufschlüsselung der angewandten pädagogischen Prinzipien
5. 1 Prinzip der Aktivität
5. 2 Prinzip der Praxisnähe
5. 3 Prinzip der Erfolgssicherung
6. Erläuterung der Schlüsselqualifikationen
6. 1 personelle Fähigkeiten
6. 2 soziale Fähigkeiten
6. 3 kognitive Fähigkeiten
7. Ausbildungs- und Hilfsmittel
8. Hinweise zum Daten und Umweltschutz
9. Erklärung der angewandten Methode
10. Unterweisungsverlauf
11. Hinweise auf weitere Lernkontrollen
12. Transfermöglichkeiten
13. Anhang Echtfall/ Übungsfälle
Inhaltsverzeichnis
1. Thema der Unterweisung
2. Beschreibung des Adressaten
2. 1 Persönliche Daten
2. 2 Eigenschaften der Auszubildenden
2. 3 Ausbildungsberuf
2. 4 Ausbildungszeitpunkt
2. 5 Vorbildung des Auszubildenden
2. 6 Theoretische Vorbildung
2. 7 Betriebliche Vorbildung
3. Ort und Zeitpunkt der Unterweisung
4. Lernziele
4. 1 Richtlernziel
4. 2 Groblernziel
4. 2 Feinlernziel
5. Aufschlüsselung der angewandten pädagogischen Prinzipien
4. 1 Prinzip der Aktivität
4. 2 Prinzip der Praxisnähe
4. 3 Prinzip der Erfolgssicherung
6. Erläuterung der Schlüsselqualifikationen
5. 1 personelle Fähigkeiten
5. 2 soziale Fähigkeiten
5. 3 kognitive Fähigkeiten
7. Ausbildungs- und Hilfsmittel
8. Hinweise zum Daten und Umweltschutz
9. Erklärung der angewandten Methode
10. Unterweisungsverlauf
11. Hinweise auf weitere Lernkontrollen
12. Transfermöglichkeiten
13. Anhang Echtfall/ Übungsfälle
Zielsetzung & Themen
Das primäre Ziel dieser Unterweisung ist es, die Auszubildende zur eigenständigen und fehlerfreien Entgegennahme und Bearbeitung von Wertpapieraufträgen zu befähigen, wobei ein besonderer Fokus auf der Einhaltung gesetzlicher sowie betrieblicher Vorgaben liegt.
- Fachgerechtes Ausfüllen von Wertpapieraufträgen
- Bedeutung von Vollständigkeit und Fehlerfreiheit im Bankwesen
- Anwendung der 4-Stufen-Methode in der praktischen Ausbildung
- Förderung der Selbstständigkeit und Eigeninitiative
- Sicherheit im Kundenkontakt und in der Abwicklung von Wertpapierorders
Auszug aus dem Buch
3. Ort und Zeitpunkt der Unterweisung:
Die Unterweisung findet im Büro des Ausbilders statt. Als Zeitpunkt wurde 8.30 Uhr festgesetzt. Zum einen wurde dieser Zeitpunkt gewählt, da die Leistungsfähigkeit des Menschen am Vormittag am größten ist. Zum anderen wurde die Unterweisung auf diese Uhrzeit gelegt, da der Börsenhandel erst um 9.00 Uhr beginnt und deswegen um diese Zeit noch keine Kundenanfragen kommen. Um die nötige Ruhe zu gewährleisten wurden die beiden Kollegen informiert, diese übernehmen das Telefon des Ausbilders mit, um Störungen durch eventuelle Anfragen von Mitarbeitern der Geschäftstellen zu vermeiden.
Im Büro steht ein runder Tisch mit 2 Stühlen, an diesem findet die Unterweisung statt. Depotäufträge, Übungs- und Echtzeitfälle und Stifte liegen für die Unterweisung bereit. Für die Unterweisung wurden 40 Minuten veranschlagt, nach dieser Zeit hat die Auszubildende die Möglichkeit die Übungsfälle zu lösen und mit dem Ausbilder zu besprechen. Hierfür wurde eine weitere halbe Stunde reserviert, so das die Unterweisung um 9.10 und das Besprechen der Fälle um 9.40 abgeschlossen sein wird.
Zusammenfassung der Kapitel
1. Thema der Unterweisung: Einführung in das korrekte Ausfüllen von Wertpapieraufträgen zur Vermeidung von Fehlern und daraus resultierenden Schäden.
2. Beschreibung des Adressaten: Vorstellung der Auszubildenden Sonja Maier sowie ihrer persönlichen und beruflichen Voraussetzungen für die Unterweisung.
3. Ort und Zeitpunkt der Unterweisung: Festlegung der Rahmenbedingungen für die Unterweisung, um ein störungsfreies und konzentriertes Lernumfeld zu gewährleisten.
4. Lernziele: Definition der fachlichen und methodischen Lernziele, unterteilt in Richt-, Grob- und Feinlernziele zur Kompetenzentwicklung.
5. Aufschlüsselung der angewandten pädagogischen Prinzipien: Erläuterung der didaktischen Grundsätze Aktivität, Praxisnähe und Erfolgssicherung.
6. Erläuterung der Schlüsselqualifikationen: Darstellung der zu fördernden personellen, sozialen und kognitiven Fähigkeiten der Auszubildenden.
7. Ausbildungs- und Hilfsmittel: Auflistung der benötigten Materialien wie Formulare, Echtfälle und Informationsquellen für den Unterweisungsprozess.
8. Hinweise zum Daten und Umweltschutz: Instruktionen zur Vertraulichkeit von Kundendaten und einem ressourcenschonenden Umgang mit Arbeitsmaterialien.
9. Erklärung der angewandten Methode: Begründung für den Einsatz der 4-Stufen-Methode zur aktiven Wissensvermittlung und Lernkontrolle.
10. Unterweisungsverlauf: Detaillierte tabellarische Darstellung der einzelnen Phasen der Unterweisung inkl. Begründung der didaktischen Schritte.
11. Hinweise auf weitere Lernkontrollen: Ausblick auf vertiefende Studienbriefe und Klausuren zur langfristigen Sicherung des Lernerfolgs.
12. Transfermöglichkeiten: Aufzeigen der beruflichen und privaten Anwendbarkeit des erworbenen Wissens.
13. Anhang Echtfall/ Übungsfälle: Bereitstellung von konkreten Fallbeispielen als Basis für die praktische Übung.
Schlüsselwörter
Wertpapierauftrag, Unterweisungsentwurf, Bankkaufmann, 4-Stufen-Methode, Kundenservice, Wertpapierabwicklung, Depotverwaltung, Auszubildende, Lernziele, Praxisnähe, Datenschutz, Fachkompetenz, Finanzdienstleistung, Kundenbetreuung, Vermögensanlage.
Häufig gestellte Fragen
Worum geht es in diesem Unterweisungsentwurf grundlegend?
Das Dokument beschreibt einen strukturierten Plan für die praktische Unterweisung einer Auszubildenden zum Thema "Ausfüllen eines Wertpapierauftrags".
Welche zentralen Themenfelder werden abgedeckt?
Die Schwerpunkte liegen auf der korrekten Auftragsbearbeitung, den gesetzlichen Rahmenbedingungen des Wertpapiergeschäfts und der Entwicklung berufsspezifischer Kompetenzen.
Was ist das primäre Ziel der Unterweisung?
Das Ziel ist, dass die Auszubildende nach der Unterweisung Kundenaufträge gemäß gesetzlicher und betrieblicher Vorgaben selbstständig und fehlerfrei annehmen und bearbeiten kann.
Welche wissenschaftliche bzw. pädagogische Methode wird eingesetzt?
Es wird die klassische 4-Stufen-Methode verwendet, die eine Vorbereitung, Vorführung, Nachmachen und selbstständiges Anwenden vorsieht.
Was wird im Hauptteil der Unterweisung behandelt?
Der Hauptteil umfasst den konkreten Verlauf der Unterweisung, beginnend bei der Vorbereitung des Arbeitsplatzes über die Erklärung der Formularfunktionen bis hin zur eigenständigen Fallbearbeitung durch den Azubi.
Welche Schlüsselqualifikationen werden gefördert?
Gefördert werden insbesondere die Verantwortungsbereitschaft, die Kommunikationsfähigkeit im Kundenkontakt sowie Transferleistungen und logisches Denken.
Warum wurde der Zeitpunkt der Unterweisung auf 8:30 Uhr gelegt?
Dieser Zeitpunkt wurde gewählt, da die Leistungsfähigkeit vormittags am höchsten ist und der Börsenhandel erst ab 9:00 Uhr beginnt, was ein ungestörtes Arbeiten ermöglicht.
Wie wird sichergestellt, dass der Lernerfolg dauerhaft erhalten bleibt?
Der Erfolg wird durch schrittweise Anleitung, anschließende Übungsfälle sowie spätere Lernkontrollen in Form von Studienbriefen und Klausuren gesichert.
Welche Rolle spielt das 4-Augen-Prinzip in dieser Unterweisung?
Das 4-Augen-Prinzip wird als interne Regelung zur Fehlervermeidung und als Qualitätsstandard bei der Bearbeitung von Kundenaufträgen explizit vermittelt.
- Quote paper
- Jana Wendel (Author), 2006, Ausfüllen eines Wertpapierauftrages (Unterweisung Bankkaufmann / -kauffrau), Munich, GRIN Verlag, https://www.grin.com/document/59443
