Das Verhältnis zwischen Kunde und Anlage- bzw. Finanzierungsberater wird maßgeblich vom Vergütungssystem des Beraters beeinflusst. Da in Deutschland sowie in Europa verbriefte Kredite aus den USA lediglich an Anleger verkauft wurden, sieht man hier vermehrt Handlungsbedarf in der Anlageberatung und weniger in der Finanzierungsberatung. Dabei werden insbesondere zwei Formen der Ausgestaltung dieser Vergütungssysteme diskutiert: die traditionelle Provisionsvergütung einerseits und die Honorarvergütung andererseits. Ziel dieser Arbeit ist es, den rechtlichen Rahmen der Vergütungssysteme in der Anlageberatung aufzuzeigen und mithilfe betriebswirtschaftlicher Überlegungen abzuleiten, welche Folgen sich aus deren Anwendung ergeben könnten.
Inhaltsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis
A. Einleitung
B. Die Anlageberatung
I. Zielsystem der Anlageberatung
II. Interessenkonflikte in der Anlageberatung im Vergleich zum Kaufvertrag
III. Die Wohlverhaltensregeln des §§ 31 ff. WpHG
IV. Vorgaben der MaComp an die Vergütungssysteme in der Anlageberatung
V. Einfluss des Vergütungssystems auf das Verhalten des Anlageberaters
C. Rechtliche Ausgestaltung der Vergütungssysteme in der Anlageberatung
I. Die Provisionsvergütung als traditionelles Vertriebsmodell
II. Das neue Vertriebsmodell in Form der Honorarberatung
D. Das System aus Provisions- und Honorarberatung in der Anlageberatung
E. 6. Ausblick
Literaturverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis
Abbildung in dieser Leseprobe nicht enthalten
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